1 概述

　　工程项目的立项、设计和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的，即风险具有存在的客观性和普遍性;同时任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度;项目实施的整个过程中，各种风险在质和量上是可以变化的。随着项目的进行，有些风险得到控制并消除，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。风险的这些特点，决定了风险若不加以控制，其影响将会扩大，甚至引起整个工程的失败。大型开发项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样。因此，在现代工程项目建设管理中，风险的分析和控制已成为工程管理研究的重要问题。风险分析的目的就是研究如何降低风险程度或者规避风险，减少风险损失。

　　金沙江溪洛渡水电站坝址位于四川省雷波县和云南省永善县金沙江干流的界河上，水库大坝为双曲拱坝，最大坝高278m，装机容量1 260万kW，电力主送华东、华中地区，水库淹没影响迁移4.7万人，电站静态投资445.7亿元(2001年3季度价格水平)，总工期14年。溪洛渡工程的建设，对我国国民经济发展有重要作用。溪洛渡工程投资大、工期长的特点，决定了工程存在较多的不可预知因素，即工程风险因素。如何确定和正确评估溪洛渡水电站的风险因素，在实施过程中有针对性的控制风险、避免或减少损失有重要的意义。

　　2 溪洛渡风险因素识别

　　根据国家计委颁布的《投资项目可行性研究指南》，在风险分析一章中，风险的识别因素有：市场风险、资源风险、技术风险、工程风险、资金风险、政策风险、外部协作条件风险、社会风险和其他风险等9种风险。由于溪洛渡水电工程的特殊性，其风险因素也有其独特性。对工程影响比较大的因素归纳起来可概括为政策风险、市场风险、技术风险、环境与移民风险及投资风险等5种风险。

　　2.1 政策风险

　　政策风险主要指国内外政治经济条件发生重大变化或者政府政策作出重大凋整。项目原定目标难以实现甚至无法实现。包括国家政治条件变化、经济条件变化和政策调整。导致工程停工或者投资大幅度增加、工期延长。

　　西部大开发、西电东送是党中央国务院的战略部署，溪洛渡水电开发符合国家的产业政策，有重大的社会效益和经济效益。目前我国市场经济体制日益完善，全面建设小康社会的目标需要有一个稳定的宏观环境，包括政策环境、法律环境、经济环境(投融资环境)、合理的税收政策及产业政策。国家西部开发政策和鼓励发展水电的政策对溪洛渡工程是非常有利的，今后溪洛渡工程建设的经济环境和社会环境会越来越好。政策风险是一个系统风险，每个项目都可能发生，对溪洛渡电站来说,不构成制约因素。其他因素虽然说可能出现，但概率是非常低的。目前的政策风险因素如水电的税收政策、环境保护及移民政策对工程有一定的影响，但国家正逐步完善有关政策。

　　2.2 市场风险

　　市场风险一般来自三个方面：一是市场供需实际情况与预测值发生偏离;二是项目产品市场竞争力或者竞争对手情况发生重大变化;三是项目产品和主要原材料的实际价格与预测价格发生较大偏离。

　　溪洛渡水电站电力主送华中地区，两地区特别是华东地区经济高速持续增长，本地区又缺少能源，对外来能源需求大。三峡总公司委托国家电网公司作的《金沙江一期工程溪洛渡和向家坝水电站输电系统规划设计》研究表明：今后15年内，华东地区电力电量每年将以5%以上的水平增长，溪洛渡加向家坝水电站电力电量外送华东、华中地区，替代率在95%左右，能基本被当地电网消纳。溪洛渡、向家坝每年增加的装机容量也只相当于两地区当年新增容

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